首發(fā)過會!歷經(jīng)六輪“轟炸式”問詢 海爾生物成功闖關科創(chuàng)板
7月30日晚間,上交所上市委會議結果公告,同意海爾生物發(fā)行上市,與此同時,熱景生物、山石網(wǎng)科同樣通過審核。
海爾生物招股說明書顯示,公司主營業(yè)務始于生物醫(yī)療低溫存儲設備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,是基于物聯(lián)網(wǎng)轉型的生物科技綜合解決方案服務商。海爾生物擬募資約10億元,將募集資金投入三大項目,分別是海爾生物醫(yī)療產(chǎn)業(yè)化項目、產(chǎn)品及技術研發(fā)投入、銷售網(wǎng)絡建設。
海爾生物科創(chuàng)板首發(fā)過會
作為海爾集團旗下生物醫(yī)藥企業(yè)海爾生物,自4月2日上市申請材料獲得上交所受理后,歷經(jīng)三個多月的時間內共遭遇了上交所六輪“轟炸式”問詢,交易所分別對公司的獨立性、同業(yè)競爭、行業(yè)領先性、境外客戶等方面進行了反復詢問,相較于其余企業(yè)大多為三輪、四輪問詢的情況,上交所對于海爾生物的“關心”可以說是步步緊逼。
海爾生物于今日(7月30日)提交上交所上市委審核,根據(jù)當日晚間發(fā)布的科創(chuàng)板上市委2019年第17次審議會議結果公告,上交所科創(chuàng)板上市委同意海爾生物發(fā)行上市,這意味著海爾生物經(jīng)過六輪“轟炸式”問詢,最終獲得了這張科創(chuàng)板上市“入門券”。
海爾生物曾于去年10月在港交所遞交上市申請,但隨著科創(chuàng)板的開閘,海爾生物迅速折返,于今年4月向上交所提交招股書并獲得受理。
從財務數(shù)據(jù)來看,2016年~2018年,海爾生物分別實現(xiàn)營業(yè)收入4.82億元、6.21億元、8.42億元;歸母凈利潤分別實現(xiàn)1.23億元、6039.15萬元、1.14億元。需要注意的是,盡管2018年公司歸母凈利潤超過1億元,但該年公司歸母凈利潤扣非后僅為5531.14萬元。
需要提到的是,在申報科創(chuàng)板的企業(yè)里,海爾生物無疑是明星公司,作為海爾集團內部平臺孵化的項目,海爾生物醫(yī)療控股持有公司42.3%股權,為公司的控股股東,背后實控人則為海爾集團。而海爾集團高管例如董事局主席張瑞敏、總裁周云杰、執(zhí)行副總裁譚麗霞等均對海爾生物有間接持股。其中,譚麗霞為海爾生物董事長、周云杰為海爾生物董事。
盡管背靠大樹看似好乘涼,但與海爾集團錯綜復雜的交集卻使得公司運營的獨立性受到質疑,這也成為監(jiān)管層六輪問詢中最為關心的方面。
歷經(jīng)六輪問詢 獨立性成重要考量
查詢海爾生物六輪問詢意見回復發(fā)現(xiàn),在第一輪、第二輪、第三輪、第五輪中,上交所都對海爾生物的獨立性問題進行了步步緊逼的提問。
第一輪問詢中,監(jiān)管層詢問“公司與青島海爾之間是否存在同業(yè)競爭,是否共用采購或銷售渠道,公司對青島海爾等關聯(lián)方是否存在重大依賴!肮镜暮诵募夹g及相關專利權是否權屬清晰,是否存在依賴海爾集團及其關聯(lián)方的情況!薄
而第二輪問詢中一開始便是繼續(xù)追問獨立性,希望海爾生物進一步說明公司治理是否符合財務獨立等發(fā)行條件、是否存在海爾集團及關聯(lián)方替發(fā)行人代墊銷售費用、如何采取措施防止各上市公司與集團其他企業(yè)之間的同業(yè)競爭和利益輸送等,合計提出了十一個具體問題。
第三輪問詢監(jiān)管層再度詢問公司財務獨立性,第四輪問詢上交所沒有直接詢問獨立性方面的問題,但第五輪問詢上交所又進一步將獨立性放在第一位,要求公司就與海爾集團共用商標、重合客戶及供應商等情況作出獨立性影響等說明。
可以說,上交所對于海爾生物的六輪問詢中,獨立性始終是繞不開的話題,也是上交所考量其是否符合科創(chuàng)板上市的最重要因素。除此之外,對于海爾生物的境外客戶、科創(chuàng)板定位、毛利率等方面情況,上交所也進行了問詢。
事實上,隨著科創(chuàng)板揭開帷幕,科創(chuàng)板25家個股的活躍為大A股主戰(zhàn)場提供了難得的興奮度,而幾家歡喜幾家愁,與科創(chuàng)板“熱鬧”形成鮮明對比的是4家企業(yè)的黯然離場。7月29日,上交所發(fā)布公告依法終止了四家發(fā)行人的科創(chuàng)板發(fā)行上市審核,分別為木瓜移動、和艦芯片、諾康達、海天瑞聲。
針對四家企業(yè)的終止審核,上交所也公開表態(tài),堅持公開化問詢式審核,依法終止四家發(fā)行人的科創(chuàng)板發(fā)行上市審核,是上交所按照設立科創(chuàng)板并試點注冊制的改革要求,切實貫徹“以信息披露為中心”的審核理念,更好地履行審核職責、努力提高上市公司質量的具體體現(xiàn)。
上交所還強調:“相關發(fā)行人對上交所審核中重點和反復關注的發(fā)行條件、上市條件、重大信息披露事項未能提供合理解釋,所評估和披露的科創(chuàng)屬性和技術先進性明顯不符合科創(chuàng)板定位,都可能導致發(fā)行上市申請被依法否決!
因此,在上交所的一輪一輪的反復問詢、努力問出“真公司”的背景下,這些正在排隊等待的科創(chuàng)板擬IPO企業(yè)顯然還面臨著更多的挑戰(zhàn)。
《科創(chuàng)板日報》(上海,記者 陳默)

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